出口管制

简介

出于各种原因，需要实行出口管制, 包括国家安全和国际条约义务. 在英国, 战略物品和技术的管制由出口管制联合组(前经济合作组织)负责, 遵守出口管制是一项严肃的义务. 英国政府认识到，英国各领域的研究人员经常与其他国家的科学家和研究人员进行接触. 它们的目的不是限制科学论文和研究的发表，而是防止知识和材料的滥用. 政府提供了有用的指导 适用于学术研究的出口管制.

指导人员

研究人员和他们的大学都必须遵守出口管制立法的法律要求, 虽然在大学里进行的许多活动是 免除 从出口管制. 大学承诺遵守英国出口管制法律 金沙体育关于出口管制物品的声明. 遵守出口管制条例的责任最终落在首席调查员(PI)和 大学关于出口管制物品的指导意见可以帮助研究人员履行英国法律规定的义务吗. 注意到这一点很重要 不遵守立法的要求是一种刑事犯罪 处罚可能包括罚款, 法律费用和可能的监禁(最高10年).

请注意:英国退出欧盟后, 从2021年1月1日起，出口管制要求已扩大至包括向欧盟出口的所有受管制两用物项和技术, 包括 在欧盟资助的研究补助金财团内. 详情请参阅 向欧盟出口管制物项和技术

出口管制会影响研究活动，偶尔也会影响教学. 所有大学研究人员都需要知道他们的工作是否有可能受到出口管制立法的制约.

它与科学和工程学科的研究人员特别相关 但所有研究人员都有责任确保他们从事的任何大学业务都符合所有适用的法律义务.

在学术背景下, 出口管制最有可能适用于可能用于军事或大规模毁灭性武器的科学和技术研究, 尤指关于但不限于以下的:

• 开发与军事和安全有关的物品、软件或技术;
• 核科学或核工程;
• 导弹、航空航天和空间技术;
• 自动驾驶汽车和隐身技术;
• 高强度材料及材料生产技术;
• 某些具有毒性的化学品;
• 一些病毒、病原体和疫苗;
• 一些传感器和激光器;
• 一些高规格的电子和密码学.

范围

出口管制影响物理、电子或口头传播 在英国以外 下面的:

直接的军事用途: 列出的项目 英国战略出口管制清单.

1. 军民两用技术: 设计用于民用最终用途，但有能力用于大规模杀伤性武器或军事目的的技术，如《金沙体育》所列.
2. 大规模杀伤性武器最终用途:没有特别列在管制清单上的项目, 但是目的是, 要么全部要么部分, 用于大规模杀伤性武器. 只有当你被告知、知道或怀疑大规模杀伤性武器的最终用途时，才适用大规模杀伤性武器管制.
3. 制裁和禁运:出口到特定国家的项目, 受禁运或制裁的物品(注意，制裁可能包括不在管制清单内的物品). End use controls apply to sanctioned activities; i.e. 如果出口商知道这些物品将用于与受制裁活动有关的活动，就不能进行出口.
4. 军事最终用途:没有特别列在管制清单上的项目, 但你已知悉或被告知有关项目是(或可能是)用于纳入或用于发展, 生产, 军事装备的使用和维护 武器禁运, 或者你知道这些物品将被用作从英国非法获得的军用物品的零部件. (这些情况不太可能适用于学术研究).

物品或信息的传递 在英国 只有当知道最终用途与英国以外的大规模杀伤性武器有关时，才受出口管制.

管制可适用于物质货物(例如.g. 设备、材料)，以及软件、数据、技术(例如.g. 蓝图, 计划, 图, 模型, 规范, 公式, 手册或说明)和专有技术(通过e.g. 咨询，或者在某些情况下是教学).

除了核技术, 在英国综合清单中列出的技术只在它对发展是“必需的”和“必要的”时才被控制, 生产或使用受管制物品. 虽然它是民用的，但这并不意味着就不需要寻求许可证, 我想这可能会影响到执照的发放.

出口可能涉及货物的实际转移, 也可能涉及软件的转让, 任何技术或知识.g. via the internet; in physical or virtual meetings, 电话交谈, 电子邮件, presentations or conferences; or licensing of IP overseas. 管制也适用于货物的贩运或经纪 之间的 两个海外国家和出口项目.

就出口管制而言，如某项活动涉及下列事项，可被划为“出口”:

• 货物(实物或电子)的转移, 技术, 从英国到英国以外目的地的软件和/或技术(包括通过英国的过境).
• 在两个海外国家之间安排或参与转移的.
• 如果知道最终用途是在联合王国以外与大规模杀伤性武器有关的，则在联合王国境内进行转移(包括在联合王国进行的教学)。.

简而言之，主要问题是:

1. 技术, 材料, 可用于核能的设备或技术, 化学, 或生物武器或其大规模杀伤性武器运载工具.
2. 为军事用途而特别设计或改良的物品及其组成部分
3. 符合特定技术标准的两用物品(可改装为民用或军事用途的物品), 以及它们的一些组成部分.

ata, 谁来控制外国学生学习课程, 哪些可能与不扩散目标有关, 与出口管制立法和合规并行, 不履行出口管制义务. 这两个问题都需要解决:ata的重点是进入英国. 出口管制的重点是知识和材料离开英国. 有关ata的信息和建议可在此找到 在这里.

进一步的指导

本文提供了一个决策树(下面的q1 - Q4)和流程图，以帮助您对规则是否适用以及需要做什么进行初步评估. 这些可以下载在 大学关于出口管制物品的指导意见. 第一个流程图只是为了提高人们的意识. 第二个更详细，下面的决策树问题提供了进一步的解释. 如果你对以下问题中的任何一个回答为“是”，请将上述问题和第二张流程图结合使用, 如需申请牌照，请征询意见.

决策树

如果你对以下任何一个问题回答“是”，请寻求建议.

红旗

在一些研究和合作领域，研究人员应该经常听取建议. 这些通常被称为“红旗”. 如果研究涉及以下任何事情，那么需要检查英国综合清单.

红旗
病毒和病原体或相关研究.	材料生产技术.
疫苗技术，可用于为使用化学或生物武器的部队接种疫苗.	具有高拉伸性能的碳纤维, 高镍合金, 优质铝, 真空系统, 推进剂等.
可用于或改编为军事目的组成部分的民用技术.	高等级放射性物质——它会被排放到大气中，污染环境吗?
可支持存放武器技术或交付方案的设施内活动的技术(包括加固的地下设施和密封的建筑物).	一些设施的辅助设备和支持设备, 例如那些装有铀浓缩离心机或核燃料再处理设施的设施, 即使技术本身无处不在，也能引起关注吗
水听器或声呐设备.	电磁吸收.
具有毒性的化学物质会造成严重的伤害甚至死亡. 你的研究可以用于这个目的吗?	无人设备(即使只用于大气研究).
裂变材料或放射性材料或用于检测或处理的设备.	非民用核能用铀浓缩.
材料描述设备.	自主车辆.
光电(激光).	探地雷达.
海底勘测设备.	隐身技术.

双列表

这只是一个总结 咨询指导 而且 完整的列表.

两用清单分为九类(详见下文)，重要的是, 不仅包括实物商品, 还有软件和技术.

类别	Title	摘要(不应视为完整)
0	核材料、设施 & 设备	控制专门为核最终用途设计的核技术. 注:在欧盟内部进行转移通常需要许可证
1	特殊材料及相关设备“，	控制高规格的两用材料, 如合金, 复合材料, 而且 similar; 而且 化学 weapon precursors 而且 toxins其中许多国家在欧盟内部进行转账都需要许可证
2	材料加工	涉及各种先进的制造设备, 包括高精度多轴机床
3	电子产品	控制具有军事、空间或核应用的先进电子元件
4	电脑	控制高性能和高精度的计算机
5	电讯及资讯保安	控制通信和信息安全设备, 包括一些商业级别的加密
6	传感器 & 激光	控制广泛的传感器与军事应用, 包括用于太空和各种激光器
7	导航 & 航空电子设备	控制可用于军事导航的设备, 包括防震陀螺仪和加速度计等.
8	海洋	控制水下设备
9	航空航天 & 推进	控制空间和航空航天技术

常见的误解

最后, 在理解和遵守本指引的同时，应牢记以下常见的误解:

1. “出口管制和学生审查是新的”. 并不是说出口管制是最近才实施的. 多年来，出口管制一直在防止非法贸易活动. 然而, 新的恐怖主义威胁的出现使确保责任和遵守问题得到广泛的了解和宣传变得更加重要
2. “防扩散控制旨在限制、审查或审查科学研究.“出口管制的目的和目标不是抑制合法的合作研究, 恰恰相反, 政府的作用是积极鼓励. 出口管制的目的只是防止滥用, 通常是不知情和可预防的, 的技术
3. “出口管制和学生审查是英国研究界独有的.“这并不是说英国的研究界与-à-vis他们的国际同行相比处于劣势. 在其他国家工作的学者和研究人员也受到其原籍国制定的并由国际条约和法律编纂的类似管制和立法的制约
4. “并非所有国家都被要求建立出口控制体系，许多国家也没有.直到2004年，情况都是这样, 联合国安理会通过第1540号决议(UNSCR1540). 联合国安理会第1540号决议规定，所有国家都应实施有效的国内管制，防止大规模杀伤性武器的扩散和运送。这些管制包括与出口和转运有关的管制.
5. “大多数发达经济体并不坚持实际实施这些控制措施.“虽然有效实施出口管制制度有时会带来挑战, 遵循这样的制度, 在很多情况下是非常严格的, 大多数拥有受控技术的主要生产国的国家. 在英国，实施包括海关和边境官员强有力的执法. 其他国家也重视学术界对防扩散控制的执行²⁸.
6. “英国的许可标准比其他国家更严格.这是一个常见的谬论. 尽管历届政府都坚持在某些情况下不发放出口许可证的政策, 英国的标准也被欧盟采纳为最佳标准, 在这种情况下，有相同想法的国家将不会发放战略物资出口许可证.